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关于印发《惠州市交通运输行政处罚自由裁量权基准制度》的通知
发布时间:2011-12-08 16:32:26

  

 

各县(区)交通运输局、市局综合行政执法局、市局直属分局:

我局制定的《惠州市交通运输行政处罚自由裁量权基准制度》已提请市法制局审查完毕,并根据市法制局审查意见进行了修改完善,现予以印发,请遵照执行。

 

 

 

二○一一年十二月八日       

 

主题词:

交通  处罚  裁量  通知

惠州市交通运输局办公室       2011128印发

 



是否有效:失效

惠州市交通运输行政处罚自由裁量权

基准制度

 

第一章 总 则

第一条 为进一步规范我市交通运输行政处罚自由裁量权行为,促进交通运输行政处罚自由裁量权合理、合法、公开、公平、公正行使,保障公民、法人和其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》、交通运输部《关于规范交通运输行政处罚自由裁量权的若干意见》、《惠州市规范行政处罚自由裁量权规定》和相关规定,结合我市交通工作实际,制定本制度。

第二条 本制度所称行政处罚自由裁量权,是指交通运输行政执法部门在实施行政处罚时,在法律、法规、规章规定的行政处罚种类和幅度内,综合考虑违法行为的性质、情节、社会危害程度和违法事实、证据等因素,对违法行为是否给予行政处罚、给予何种行政处罚和给予何种幅度行政处罚的权限。

第三条 市行政区域内交通运输行政处罚实施部门及其行政执法人员行使行政处罚自由裁量权,适用本制度。

第四条 市交通行政主管部门的法制机构对我市行政区域内的交通运输行政处罚自由裁量行为进行规范和监督。

第五条 行使交通运输行政处罚自由裁量权应当遵循处罚法定、过罚相当、教育与处罚相结合、平等、综合考量等原则,确保行使行政处罚自由裁量权的合法、合理。

第六条 行政处罚的种类、轻重程度、减免应与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相适应,不能畸轻畸重、重责轻罚、轻责重罚。

第七条 对违法行为事实、性质、情节和后果基本相同的,应当给予基本一致的行政处罚。

第八条 实施交通运输行政处罚时,应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。

第九条 当事人违法行为已构成犯罪的,应当按法定权限、程序将案件移交司法机关处理。

第十条 交通行政执法部门行使交通运输行政处罚自由裁量权,不得有下列情形:

(一)当事人违法行为和情节与其受到的行政处罚相比,畸轻或者畸重;

(二)在同一案件中,不同当事人的违法行为和情节相同,但受到的行政处罚不同;

(三)依据同一规定办法的不同案件中,当事人的违法行为和情节相同,但受到的行政处罚不同。

第十一条 同一违法行为违反了不同法律规范的,在适用法律时应当按照顺序遵循下列原则:
  (一)上位法优于下位法;
  (二)效力相同的,有特别规定的优先适用;
  (三)效力相同,又没有特别规定的,生效时间在后的优先适用。

第十二条 交通运输行政处罚实行分级自由裁量制度,具体划分为不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚五个裁量等级。

不予处罚是指违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果或具有其他依法应当不予行政处罚的情形

减轻处罚是指在法定的处罚种类或处罚幅度最低限以下,对违法行为人适用的行政处罚。

从轻处罚是指在法定的处罚种类和处罚幅度内,对违法行为人在几种可能的处罚种类内选择较轻的处罚方式,或者在一种处罚种类法定幅度内选择较低限进行处罚。

从重处罚是指在法定的处罚种类和处罚幅度内,对违法行为人在几种可能的处罚种类内选择较重的处罚方式,或者在一种处罚种类法定幅度内选择较高限进行处罚。

第十三条 当事人有下列情形之一的,应当不予行政处罚:

(一)违法事实不能成立的;

(二)违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的;

(三)违法行为人不满14周岁的;

(四)违法行为在二年内未被发现的,但法律另有规定的除外;

(五)精神病人在不能辨认或不能控制自己行为时有违法行为的;

(六)其他依法不予行政处罚的情形。

第十四条 当事人有下列具体情形之一的,应当从轻或减轻处罚:

(一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

(二)配合交通执法部门查处违法行为有立功表现的;

(三)受他人胁迫有违法行为的;

(四)在共同违法行为中起次要作用的;

(五)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的;

(六) 依法从轻处罚的其他情形。

第十五条 当事人有下列具体情形之一的,应当从重处罚:

(一)违法情节恶劣,造成严重后果的;

(二)在共同违法行为中起主要作用的;

(三)经执法人员责令停止、要求纠正违法行为后,继续实施违法行为的;

(四)一年内因相同行政违法行为受到三次以上(含三次)交通运输行政处罚的;

(五)实施扰乱公共秩序、妨害公共安全,侵犯人身权力、财产权力,妨害社会管理等违法行为,具有较大社会危害性但尚不构成刑事处罚的;

(六)隐匿、销毁证据的;

(七)依法应当从重处罚的其他情形。

第十六条 对当事人不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚、变更处罚以及暂缓执行或者分期缴纳罚款的,执法机关及其工作人员必须收集或者提供相应的证据和材料。

第十七条 各级交通管理部门应当定期对本部门作出的行政处罚案件进行复查,发现自由裁量权行使不当的,应当主动纠正。

第十八条 各级交通运输行政处罚实施部门要做好内部执法监督工作,自觉接受行政监察部门、政府法制机构、上级主管部门对行使行政处罚自由裁量权情况的监督检查。

发现自由裁量权行使不当的,责令纠正,给予通报,并追究相关责任人责任。

第十九条 行使行政处罚自由裁量权的情况,作为执法部门依法行政的内容,纳入年度行政执法评议考核。

第二十条 交通行政执法人员违反规定,滥用行政处罚自由裁量权的,视情节轻重按照有关规定追究责任,涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。

 

第二章 交通运输行政处罚自由裁量权陈述、申辩制度

第二十一条  交通行政执法部门作出行政处罚决定之前,应当告知当事人依法享有陈述、申辩的权利。当事人要求陈述、申辩的,应及时受理并充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。

第二十二条  复核当事人陈述、申辩提出的事实、理由和证据,应当及时、客观、公正。

第二十三条  当事人要求陈述、申辩的,应当在规定的时间内提出,逾期未提出的,视为放弃陈述、申辩。

第二十四条  在当事人进行陈述、申辩时,除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外,交通行政执法部门视案件具体情况,可以邀请与违法行为有利害关系的当事人以及对行政机关执法负有监督、指导职能的人大及政府法制、监察等部门的有关人员列席旁听。组织陈述申辩的具体程序参照听证程序的规定。

第二十五条  当事人提出的事实、理由或者证据成立的,交通行政执法部门应当采纳,不得因当事人申辩而加重处罚。

 

第三章 交通运输行政处罚自由裁量权听证制度

第二十六条 交通行政执法部门在拟给予下列行政处罚决定时,应当告知当事人有要求举行听证的权利。

(一)责令停产停业;

(二)吊销经营许可证;

(三)较大数额罚款,即对公民处1000元以上,对法人或其他组织处5万元以上的罚款。

第二十七条 听证应当遵循公开、公正、及时、便民的原则。听证实行告知、回避制度,依法保障当事人陈述、申辩和质证的权利。

第二十八条 听证应当围绕案件的事实、证据、程序、法律适用等全面进行。

第二十九条 听证应按下列步骤进行:

(一)听证主持人宣读交通管理部门负责人授权主持听证的决定;

(二)听证主持人宣布听证事由及听证纪律;

(三)听证主持人核对案件调查人和当事人身份;

(四)听证主持人宣布听证的组成人员,交代听证的权利和义务;

(五)听证主持人询问当事人是否申请回避,当事人申请听证主持人回避的,听证主持人应当宣布中止听证,报请组织听证的交通管理部门负责人决定是否回避;申请听证员、记录员、鉴定人、翻译人回避的,由听证主持人当场决定;

(六)案件调查人提出当事人的违法事实、证据和行政处罚建议及法律依据;

(七)当事人进行陈述、申辩和质证;

(八)案件调查人和当事人就案件所涉及的事实、各自出示的证据的合法性、真实性及有关问题进行辩论,听证主持人有权对案件调查人和当事人不当的辩论予以制止;

(九)听证主持人就案件事实、证据和有关法律依据进行询问;

(十)案件调查人、当事人作最后陈述;

(十一)听证主持人宣布听证结束。

第三十条 听证结束后,听证主持人应当依据听证情况,写出听证报告,连同听证笔录报分管领导。听证报告应当记录听证的时间、地点、案由、参加人、记录员、主持人;当事人与调查人员对违法的事实、证据的认定和对处罚建议的主要分歧;听证主持人的意见和建议。

第三十一条 当事人对举行听证后作出的行政处罚决定不服的,可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

 

第四章 交通运输行政处罚自由裁量集体讨论制度

第三十二条 交通运输行政处罚案件涉及下列自由裁量权运用情形之一的,对应当进行集体讨论的案件进行集体讨论后作出行政处罚决定:

(一)重大行政处罚案件:指交通行政执法部门作出的吊销证照、责令停产停业、五千元以上罚款的行政处罚决定;

(二)复杂裁量案件:认定事实和证据争议较大的;适用的法律、法规和规章有较大异议的;违法行为性质较重或者危害较大的;执法管辖区域不明确或有争议的;其他重大、复杂案件;

(三)依法不予处罚或减轻处罚的;

(四)人大、监察、审计等监督机关依法予以监督的;

(五)执法部门认为需要集体讨论决定的其他案件。

第三十三条 集体讨论案件的处理,必须在调查人员已查清案件事实且形成调查报告并经分管领导审核的基础上进行。

第三十四条 集体讨论案件的处理,应当通过分管领导召集的专题会议集体讨论决定。

第三十五条 在集体讨论中,要坚持民主集中制,坚持少数服从多数;允许保留个人意见,但经集体决定后,个人必须坚决执行,并不得有违背集体决定的言行;因某种特殊情况,本次会议不能形成集体决定时,下次会议再议。

第三十六条 集体讨论事项时,会务人员必须全面客观准确地记录会议的有关情况,形成集体讨论意见书。

第三十七条 集体讨论意见书的处理决定具有确定力,任何人不得擅自更改。

 

第五章交通运输行政处罚自由裁量权说理制度

第三十八条 交通行政执法部门应当就当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度和当事人主观过错等因素、以及最终选择的处罚种类、幅度等情况向当事人作出详细说明。

说明应当充分,理由应当与行政处罚结果相关联。

第三十九条 当场作出行政处罚决定的,应当向当事人作出口头说明,并据实记录在案,被当事人签字或盖章。一般程序作出行政处罚决定的,可以在行政处罚通知书或者决定书中向当事人作出书面说明。

 

第六章 交通运输行政处罚自由裁量监督制度

第四十条 交通行政执法部门的法制工作机构(以下称法制机构)负责交通运输行政处罚的内部监督检查工作。内部监督工作的重点主要针对行政处罚自由裁量权运行的情况,主要应做好以下几点:

(一)拟定交通运输行政处罚监督的相关制度;

(二)审查拟作出的行政处罚决定,纠正交通运输行政处罚行为在执法主体、依据、内容、程序及执法中存在的违法或者不当问题;

(三)处理行政处罚适用等方面的争议;

(四)处理非复议、非诉讼渠道反映的行政处罚违法案件;

(五)负责交通运输行政处罚情况的调查和统计分析上报工作。

第四十一条 对拟作出的交通运输行政处罚决定进行审核时,发现有本制度第十三条规定的情形之一的,应作出不予行政处罚的决定。

第四十二条 对拟作出的交通运输行政处罚决定进行审核时,发现有下列情形之一的,应重新对本案进行调查取证:

(一)违反法定回避制度的;

(二)违法进行调查取证的;

(三)拒绝听取当事人陈述或者申辩的;

(四)属于听证范围的行政处罚不告知当事人有要求举行听证权利的;

(五)指派不具备执法资格人员进行调查取证的。

第四十三条 对于各种渠道反映的认为行政处罚在依据、主体、内容、程序等方面违法或者不当的案件,法制机构应当负责调查,并根据不同情况作出处理。

第四十四条 不定期征求人大代表、政协委员对交通行政执法工作的意见和建议,对其提出的批评、建议和要求及时给予答复,并做好改进工作。

第四十五条 上级交通行政主管部门发现下级执法部门行使自由裁量权不当的,应当责令限期改正;逾期未改正的,予以通报批评,并视情况追究有关人员责任。

 

第七章交通运输行政处罚自由裁量权案卷评查制度

第四十六条 各级交通行政执法单位,在结合本单位实际的基础上建立健全交通运输行政处罚案卷评查制度。

第四十七条 交通运输行政处罚案卷评查由局政策法规科负责具体组织实施,可以根据需要邀请纪检监察等机构或者上级有关部门派员参加。

案卷评查根据需要成立评查工作组,由分管法制工作的领导任组长,法制机构负责人任副组长,其他人员任评查组成员。

第四十八条 交通运输行政处罚案卷评查原则上每年开展一次,在每年的下半年组织检查。可以根据需要安排临时的评查活动。

第四十九条 案卷评查应本着文书填写规范准确、法律适用正确无误、程序合法有效、取证确实充分、自由裁量权公正合理、卷宗装订整齐有序的要求,对文书填写、法律适用、处罚程序、调查取证、自由裁量权以及卷宗装订等情况进行全面客观的评价检查。

第五十条 案卷评查的组织、时间、范围、方式、标准、步骤及要求按照《惠州市交通运输行政执法案卷评查实施方案》的相关规定执行。

第五十一条 本年度的案卷评查结果作为年度考核单位执法人员的重要依据。

 

第八章交通运输行政处罚自由裁量权责任制

第五十二条 交通运输行政处罚自由裁量权实行行政执法责任制,主要领导负责与执法人员层层负责相结合,执法责任与执法保障、执法监督相结合,执法奖励与责任追究相结合的制度。

追究责任遵循实事求是、有错必纠、处罚与过错相适应、教育与惩处相结合的原则。

第五十三条 主要领导人是本单位行政执法第一责任人,对本单位行政处罚自由裁量权工作负全面责任,分管领导就分管的行政处罚自由裁量权工作向主要领导人负责。

第五十四条 承担行政处罚自由裁量权具体工作的职能股室负责人是本股室行政处罚自由裁量权工作直接责任人,就承担的行政处罚自由裁量权工作向分管领导负责;直接承办具体行政处罚自由裁量权的执法人员是执行行政处罚自由裁量权的具体责任人,就承办的具体执法工作向本股室直接责任人负责。

第五十五条  执法人员在行政执法过程中,由于故意或者重大过失,有下列情形之一的,应当追究责任:

(一)违反本规定第十条规定的;

(二)违反规定办理减免的;

(三)违反规定实施行政处罚的;

(四)违反规定不按时限作出行政处罚决定或故意拖延的;

(五)行使自由裁量权造成显失公平甚至错案的;

(六)因行使自由裁量权引起诉讼、复议败诉的;

(七)其他依法应当追究责任的行为。

第五十六条  行政执法责任追究视其情节按照下列规定执行,法律、法规和规章另有规定的,按有关规定执行。

(一)责令改正,责令写出书面检查;

(二)通报批评;

(三)暂停行政执法工作,调离行政执法岗位;

(四)给予行政处分、党纪处分;

(五)因行政执法过错引起行政赔偿的,承担全部或者部分赔偿金额;

(六)涉嫌犯罪的,交司法机关处理。

 

附件:惠州市交通运输行政处罚自由裁量权执行标准(道路运输管理部分)(试行)

 

附件下载:

711附件.xls

责任编辑:惠州市交通运输局
 

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